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巴克莱银行招聘行为违反美国《反海外腐败法》,将支付逾600万美元与SEC达成和解

时间:2019-10-04

美国证监会(SEC2019927日宣布,巴克莱银行(Barclays plc)因通过雇佣外国政府官员的亲友,试图在其投资银行业务中影响他们,违反了美国《反海外腐败法》,巴克莱将支付逾600万美元与SEC达成和解。

SEC指出,巴克莱亚太区公司试图为政府官员的亲属、朋友和同事提供有价值的就业机会,以获取或保留其业务或其他福利。这些“雇佣关系”中有许多是通过非官方的实习项目招聘的,也有一些是通过巴克莱的正式实习项目、研究生项目招聘的,或者是作为固定职位的候选人。

SEC指控巴克莱未能设计并维持一套内部会计控制体系为其招聘行为提供合理保证,以确保其员工没有违反公司政策和《反海外腐败法》向外国官员行贿。此外,在某些招聘中,巴克莱在亚太地区的员工伪造公司记录,以掩盖应聘者的真实来源和聘用他们的理由。

SEC裁定,巴克莱违反了1934年《证券交易法》的帐簿记录和内部会计控制规定。在不承认或否认调查结果的情况下,巴克莱同意支付6,308,726美元,包括3,824,686美元的赔偿,984,040美元的判决前利息和150万美元的民事罚款。在决定是否接受巴克莱提出的和解方案时,SEC考虑了该公司的补救措施以及配合调查的行动。

(以上消息来源:SEC网站,由NATC整理)

 

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