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美国证监会指控美国驻华公司前高管违反《反海外腐败法》

时间:2019-11-18

2019年1114日,美国证监会(SEC)指控曾在一家美国公司中国子公司担任总经理的中国公民Jerry Li违反《反海外腐败法》,此美国公司是在纽约证交所上市的一家美国直销公司。该指控涉及Jerry Li向中国政府官员行贿,通过提供现金、礼品、旅游机会、餐饮和娱乐等方式获得直销许可证。

 SEC的指控称,从2006年到2016年,Li在中国策划了一项贿赂地方、省级和国家政府官员的计划,目的是获得直销许可证,并争取政府放松对其公司商业行为的调查。起诉书还称,Li指示公司人员通过提供现金、礼物、旅行、餐饮和娱乐等方式进行贿赂,并伪造公司开支报告,隐瞒行贿行为。

 SEC向纽约南区美国地方法院提起诉讼,指控Li违反1934年《证券交易法》第13b)(5)和30A条以及该法案第13b2-1条,并协助和教唆他人违反《证券交易法》第13b)(2)(A)和13b)(2)(B)条。证监会正在寻求对Li的永久禁令和经济处罚。

在一项平行的执法行动中,美国纽约南区检察官办公室和司法部同日宣布了对Li的刑事指控。

(以上消息来源:SEC网站,由NATC整理)

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