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第十二期新世纪企业合规管理实务研修班成功举办

时间:2022-03-28

为满足当前中国企业合规专业人才培养、合规师队伍建设的需求,北京新世纪跨国公司研究所(以下简称“研究所”或“NATC”)于2022324日至26日举办了第十二期新世纪企业合规管理操作实务研修班。研修班课程分为导论、结构、专题、经验分享四个版块,结合企业合规管理的新趋势与新要求,详细讲解企业建立有效的合规管理体系的关键环节、重点领域等相关话题,帮助合规从业人员提升合规管理实操能力。

因疫情原因,本次培训首次采用了线上模式。来自国有企业、民营企业等单位的300余人参加了培训。

导论课中,研究所所长王志乐教授以“强化合规管理提升企业全球竞争力 ”为题进行授课。首先王教授通过案例向学员讲解了合规、合规竞争力、合规风险的概念,提出将合规转化为管理活动的意义所在;其次通过分析企业合规发展的过程、合规监管的趋势、企业全球化经营面临的合规挑战等问题,阐明企业建立合规管理体系对保障企业可持续发展的必要性,进一步强调强化合规竞争力是企业发展的新目标、是打造世界一流企业的重要途径;最后向学员简单介绍了研究所总结归纳的企业建立合规管理体系六步法。

培训课程的第二阶段是结构课,由多位讲师向大家详细讲解合规管理体系建设的关键步骤。

首先,由研究所副所长丁继华博士介绍企业合规风险识别与评估的一般流程、方法和若干拿来就能用的操作工具,还以制订《合规行为准则》为例阐述企业在完善合规管理制度时需关注的重点、要点及关键环节。

接着,北汽集团法律合规部合规管理中心主任曾妮女士介绍了企业合规管理运行机制中的一项重要内容——如何开展合规审查工作,她结合实际工作,和学员分享了商业合作伙伴、反垄断、数据合规等重点领域开展合规审查工作的情况,指出“审什么”、“谁来审”、“怎么审”是在合规审查工作中需要解决的重点问题。

最后,研究所副所长郭凌晨博士通过介绍企业合规管理评估依据,从企业合规体系的设计、执行和实践几个方面,讲解了企业应如何开展合规管理体系的效果评审和持续改进,以提高合规管理的有效性、构建合规长效机制。

第三阶段是合规管理专题课,分别针对供应商合规、企业刑事合规、企业合规关键要素三个话题,邀请业内专家和企业合规官做专项解读。

首先,研究所副所长郭凌晨博士给大家讲授了如何针对不同风险领域、不同类别供应商来开展供应商的合规闭环管理,指导企业规避因第三方管理不规范可能给企业带来连带责任。

接着,北京周泰律师事务所高级合伙人、刑委会主任陈鑫律师介绍了企业刑事合规发展的历程与现状,分析了企业刑事合规风险的严峻形势,指出刑事合规风险防范是企业发展的安全阀;再结合最高检联合九部委推出的企业合规改革试点和第三方监管评估机制等一系列强化合规激励和违规惩戒的措施,讲解企业如何应对刑事合规风险。

最后,西门子(中国)智能基础设施集团合规官席华女士以西门子公司为例,向学员们详细讲解了企业合规管理体系应以管理层合规职责为核心,以合规文化、合规组织、合规制度、风险管理、监察整顿等作为体系关键要素,以助力企业全球经营。

第四阶段的经验分享环节,邀请到了中石化企改和法律部高级专家、正高级经济师潘盛先生为学员们介绍了中石化“五位一体”法治合规体系的内涵要义和工作格局,中石化的合规体系以制度建设为抓手、以风险控制为导向、以内部控制为平台、以合规管理为抓手、以法律服务为支撑,为国内企业探索不同管理体系分工协作和协同运行提供的参考借鉴。

此次研修班为来自不同行业不同类型企业的学员提供了从合规管理理论到实操循序渐进的课程安排,课后学员们反响热烈,得到了大家的一致好评。学员们纷纷表示:通过吸收前沿的合规知识和最佳实践经验,获益良多,可以进一步提高自已的合规管理专业水平和工作能力。

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